ASIC khởi kiện dân sự cựu giám đốc Blockchain Global liên quan đến sự sụp đổ của ACX

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã nộp đơn kiện dân sự chống lại cựu giám đốc của Blockchain Global, Liang “Allan” Guo, về các cáo buộc vi phạm nghĩa vụ của giám đốc liên quan đến sự sụp đổ của sàn giao dịch ACX.

Theo thông cáo báo chí ngày 28 tháng 5 từ cơ quan quản lý, ASIC cho rằng Guo đã tham gia vào việc quản lý sai lệch tiền của khách hàng và không duy trì hồ sơ đúng cách trong thời gian ông ấy ở Blockchain Global, hiện là công ty đã phá sản của ACX Exchange. Các vụ kiện hình phạt dân sự đã được đưa ra tại Tòa án Liên bang.

ASIC cho biết Guo đã đưa ra những tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm về cách xử lý tài sản của khách hàng ACX và vi phạm nghĩa vụ của mình với tư cách là giám đốc bằng cách không đảm bảo công ty duy trì tài liệu tài chính đầy đủ.

Sàn giao dịch ACX bị cáo buộc đã sử dụng sai số tiền này, điều này cuối cùng dẫn đến sự sụp đổ của nền tảng vào cuối năm 2019, khi người dùng không thể rút tiền của họ.

Blockchain Global điều hành sàn giao dịch ACX từ năm 2016 đến 2019, cho đến khi nó sụp đổ. Vào tháng 2 năm 2022, công ty đã bị đưa vào thanh lý, và các thủ tục tòa án sau đó cho thấy tiền gửi của khách hàng đã được sử dụng để mua tài sản tiền điện tử và được trộn lẫn vào một quỹ chung duy nhất thay vì được giữ trong các tài khoản riêng biệt.

Bạn cũng có thể thích: ASIC kiện Binance vì không cung cấp bảo vệ người tiêu dùng cho khách hàng bán lẻ

Vào tháng 1 năm 2024, ASIC đã mở cuộc điều tra vào Blockchain Global sau khi các thanh tra viên được chỉ định bởi tòa án nộp báo cáo chi tiết vào tháng 11 năm 2023 ước tính rằng công ty nợ hơn 58 triệu đô la Úc cho các chủ nợ không được đảm bảo, bao gồm hơn 22 triệu đô la Úc được yêu cầu bởi các khách hàng cũ của ACX.

Guo bị áp đặt lệnh hạn chế đi lại tạm thời bắt đầu từ tháng 2 năm 2024 nhưng rời Úc vào tháng 9 sau khi các lệnh này hết hạn.

ASIC xác nhận rằng ông ấy chưa trở lại kể từ đó. Cơ quan này cũng đang cân nhắc các cáo buộc hình sự có thể xảy ra liên quan đến hành vi của Guo, bao gồm việc sử dụng quỹ công ty cho các chi phí cá nhân như thanh toán thế chấp.

Nỗ lực của ASIC nhằm truy cứu Guo phù hợp với xu hướng giám sát toàn diện hơn đối với các nền tảng tài sản kỹ thuật số ở Úc.

Vào tháng 3, Bộ Tài chính Úc đã đề xuất các yêu cầu cấp phép mới cho các nền tảng tài sản kỹ thuật số nắm giữ tiền của khách hàng, đưa chúng dưới sự bảo vệ của luật dịch vụ tài chính truyền thống.

Theo đề xuất này, các sàn giao dịch, nhà lưu ký và phát hành stablecoin dự kiến sẽ phải tuân thủ các nghĩa vụ mới, bao gồm cả các biện pháp bảo vệ hoàn trả và quy tắc minh bạch về việc niêm yết token.

Tại thời điểm khác, vào tháng 4, AUSTRAC, cơ quan tình báo tài chính của đất nước, cảnh báo rằng các sàn giao dịch tiền điện tử không hoạt động vẫn còn danh sách trên sổ đăng ký của họ có nguy cơ bị xóa tên, do lo ngại rằng chúng có thể bị tội phạm lợi dụng cho rửa tiền và gian lận.

Đọc thêm: ASIC của Úc tìm kiếm giám sát chặt chẽ hơn đối với stablecoin và token bọc